第一章 總則

第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法程序，進一步推進“放管服”改革，優(yōu)化經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境，促進行政執(zhí)法機關(guān)公開透明、合法規(guī)范，保障保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《盤錦市市場監(jiān)督管理局行政執(zhí)法全過程記錄實施辦法》，結(jié)合本部門實際制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法，是指盤山縣市場監(jiān)督管理局依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章作出的行政處罰、行政強制、行政檢查等影響自然人、法人和其他組織權(quán)利和義務(wù)的具體行政行為。

第三條 本制度所稱全過程記錄，是指盤山縣市場監(jiān)管局及其執(zhí)法人員通過文字、音像等記錄方式，對執(zhí)法程序啟動、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個過程進行跟蹤記錄的活動，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。

文字記錄方式包括向當事人作出的行政執(zhí)法文書、證人證言、當事人陳述、鑒定意見、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄、專家論證報告、聽證筆錄、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達回證等書面記錄。

音像記錄方式包括采用照相、錄音、錄像、視頻監(jiān)控等方式進行的記錄。對現(xiàn)場檢查、隨機抽查、調(diào)查取證、證據(jù)保全、聽證、行政強制、送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，要進行音像記錄。對直接涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法場所，要進行全過程音像記錄。

文字與音像記錄方式可同時使用，也可分別使用。法律法規(guī)另有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。

第四條 行政執(zhí)法全過程記錄要堅持合法、全面、客觀、公正、及時的原則。

第五條 要加強行政執(zhí)法信息化建設(shè)，在行政執(zhí)法信息系統(tǒng)中全過程進行文字、音像記錄，積極利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)，結(jié)合辦公自動化系統(tǒng)建設(shè)，可以采用照相機、錄音筆、攝像機、執(zhí)法記錄儀、手持執(zhí)法終端或者視頻監(jiān)控等音像記錄設(shè)備，對行政執(zhí)法行為進行音像記錄或者全過程音像記錄。

第二章  啟動過程記錄

第六條 依法申請啟動行政執(zhí)法程序的，應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定對口頭申請、受理或不予受理、當場更正材料中的錯誤、出具書面憑證或回執(zhí)以及一次性告知申請人需補正的全部內(nèi)容等予以記錄。申請人通過網(wǎng)絡(luò)等方式提出申請的，可以通過截圖、拍照等方式對電子數(shù)據(jù)進行保留。

有條件的所，可以在受理地點安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，實時記錄受理過程。

第七條 依職權(quán)啟動一般程序行政執(zhí)法的，由行政執(zhí)法人員填寫程序啟動審批表，報本機關(guān)負責人批準。情況緊急的，可先啟動行政執(zhí)法程序，并在行政執(zhí)法程序啟動后24小時內(nèi)補報。

程序啟動審批表應(yīng)載明啟動原因、當事人名稱、承辦人意見、承辦機構(gòu)意見和行政機關(guān)負責人意見。其他需要載明的事項可以根據(jù)具體行政行為種類進行設(shè)置。

第八條 接到公民、法人或其他組織對違法行為投訴、舉報的，需要查處的，及時啟動執(zhí)法程序，并進行相應(yīng)記錄；對實名投訴、舉報，經(jīng)審查不啟動行政執(zhí)法程序的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定告知留有聯(lián)系方式的投訴人、舉報人，并將相關(guān)情況作書面記錄。

第三章 調(diào)查取證記錄

第九條 行政執(zhí)法人員應(yīng)在行政執(zhí)法文書中對執(zhí)法人員姓名、執(zhí)法證件編號及出示情況進行文字記錄，并由當事人或有關(guān)在場人員簽字或蓋章。對調(diào)查取證過程進行同期音像記錄的，應(yīng)當告知當事人。

第十條 行政執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中對告知當事人申請回避、陳述、申辯、聽證等權(quán)利的方式應(yīng)進行記錄。

第十一條 調(diào)查、檢查應(yīng)當按照以下方式進行文字記錄：

（一）詢問當事人或證人，應(yīng)制作詢問筆錄等文書；

（二）向有關(guān)單位和個人調(diào)取物證的，應(yīng)制作現(xiàn)場證實筆錄；

（三）現(xiàn)場檢查（勘驗）等，應(yīng)制作現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄等文書；

（四）抽樣的，應(yīng)制作有關(guān)抽樣文書；

（五）當事人享有陳述、申辯權(quán)利的，應(yīng)書面告知陳述、申辯權(quán)利；當事人采取口頭方式進行陳述申辯的，應(yīng)當制作陳述申辯筆錄等文書；對當事人陳述申辯中提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當進行調(diào)查、復(fù)核，并進行文字記錄；

（六）當事人享有聽證權(quán)利的，應(yīng)書面告知聽證權(quán)利；舉行聽證會的，應(yīng)依照國家和市的有關(guān)規(guī)定制作聽證全過程記錄文書；

（七）指定或委托法定的鑒定機構(gòu)出具鑒定意見的，應(yīng)當要求鑒定機構(gòu)出具鑒定意見書等文書；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他調(diào)查、檢查方式。

上述文書均應(yīng)由行政執(zhí)法人員、當事人或有關(guān)人員簽字或蓋章。

當事人或有關(guān)人員拒絕接受調(diào)查、檢查或提供證據(jù)的，行政執(zhí)法人員應(yīng)進行記錄。當事人或有關(guān)人員拒絕在文字記錄上簽字或蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當簽字或蓋章，并注明情況。

第十二條 在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，采取證據(jù)先行登記保存措施的，應(yīng)記錄以下事項：

（一）先行登記保存的啟動理由；

（二）先行登記保存的具體標的；

（三）先行登記保存的形式，包括法定文書、復(fù)制、音像、鑒定、勘驗、制作詢問筆錄等。

第十三條 依法實施查封場所、設(shè)施或財物，扣押財物等行政強制措施的，應(yīng)通過制作法定文書的方式進行文字記錄。

第十四條 下列情形，除制作法定文書外，還應(yīng)采取音像記錄方式（涉及國家秘密等不適宜采取音像記錄的除外）：

（一）易引起行政爭議，后續(xù)可能引起行政復(fù)議、行政訴訟、投訴或者上訪的；

（二）當事人或者現(xiàn)場人員阻礙執(zhí)法或者妨害公務(wù)的；

（三）處置重大突發(fā)事件、群體性事件的；

（四）案情重大復(fù)雜、需要采用音像記錄方式保存證據(jù)的；

（五）依法實施查封場所、設(shè)施或財物，扣押財物的；

（六）采取現(xiàn)場檢查（勘驗）、抽樣調(diào)查和聽證取證方式的：

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當對行政執(zhí)法過程中進行音像記錄的。

第四章 審查決定記錄

第十五條 制作行政執(zhí)法文書應(yīng)載明制作人、承辦機構(gòu)審核人、文書形成的法律依據(jù)、證據(jù)材料、應(yīng)考慮的有關(guān)因素等；

負責人審批記錄包括負責人簽署意見、負責人簽名。

經(jīng)法制機構(gòu)審查的，應(yīng)載明法制機構(gòu)審查人員、審查意見和建議；

經(jīng)集體討論的，應(yīng)制作集體討論記錄或會議紀要；

組織專家論證的，應(yīng)制作專家論證會議紀要或?qū)＜乙庖姇?/p>

第十六條 行政執(zhí)法決定文書應(yīng)符合法定格式，充分說明執(zhí)法處理決定的理由，語言要簡明準確。

第十七條 適用簡易程序的，應(yīng)記錄以下內(nèi)容：

（一）適用簡易程序的事實依據(jù)、法律依據(jù)的具體條件；

（二）實施簡易程序的程序步驟及法定文書；

（三）當事人陳述、申辯的記錄；

（四）對當事人陳述、申辯內(nèi)容的復(fù)核及處理，是否采納的理由；

（五）依法向所屬行政機關(guān)備案的內(nèi)容；

（六）對符合當場收繳罰款情況的實施過程；

（七）其他依法記錄的內(nèi)容。

對可能引起行政爭議的簡易程序執(zhí)法行為，行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)采用適當方式進行音像記錄。

第五章 送達執(zhí)行記錄

第十八條 送達行政執(zhí)法文書，按照下列方式進行：

（一）直接送達行政執(zhí)法文書，由送達人、受送達人或符合法定條件的簽收人在送達回證上簽名或蓋章?？梢酝瑫r使用音像記錄等方式記錄送達過程。

（二）郵寄送達行政執(zhí)法文書應(yīng)用掛號信或特快專遞，留存郵寄送達付郵憑證。有回執(zhí)的，應(yīng)當留存回執(zhí)；沒有回執(zhí)的，應(yīng)當留存能夠證明送達日期的其他書面材料。

（三）留置送達方式應(yīng)符合法定形式，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或蓋章，把執(zhí)法文書留在受送達人的住所，并采用音像記錄等方式記錄送達過程。

（四）依法采用委托等方式送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)記錄委托原因，由送達人、受送達人在送達回證上簽名或蓋章。

（五）公告送達應(yīng)重點記錄已經(jīng)采用其他方式均無法送達的情況以及公告送達的方式和載體，根據(jù)送達方式或載體，留存書面公告，并以適當方式進行音像記錄，并在案卷中記明原因和經(jīng)過。

第十九條 作出行政執(zhí)法決定后，應(yīng)對當事人履行行政決定的情況進行文字記錄。

依法應(yīng)責令改正的，應(yīng)按期對改正情況進行核查并進行文字記錄，可根據(jù)執(zhí)法需要進行音像記錄。

第二十條 當事人逾期不履行行政執(zhí)法決定需要強制執(zhí)行的，應(yīng)在作出強制執(zhí)行決定前或申請法院強制執(zhí)行前，按照法定形式制作催告書送達當事人。

當事人進行陳述、申辯的，應(yīng)對當事人的陳述、申辯中提出的事實、理由和證據(jù)，行政執(zhí)法機關(guān)對陳述、申辯內(nèi)容復(fù)核及處理意見進行記錄。

第二十一條 經(jīng)催告，當事人無正當理由逾期仍不履行行政執(zhí)法決定，應(yīng)當按照下列方式對強制執(zhí)行情況進行記錄：

（一）依法采取加處罰款或滯納金、劃撥存款、匯款、拍賣或依法處理查封、扣押的場所、設(shè)施或財物或者其他強制執(zhí)行方式的，應(yīng)制作相應(yīng)文書進行文字記錄：

（二）依法應(yīng)當申請人民法院強制執(zhí)行的，應(yīng)對申請法院強制執(zhí)行的相關(guān)文書、法院受理情況等全過程進行記錄。

第六章 歸檔管理記錄

第二十二條 行政執(zhí)法過程中形成的文字和音像記錄資料應(yīng)在行政執(zhí)法行為終結(jié)之日起30日內(nèi)形成相應(yīng)案卷，法律、法規(guī)、規(guī)章有具體要求的，從其規(guī)定。

行政執(zhí)法案卷應(yīng)按照《中華人民共和國檔案法》等規(guī)定歸檔、保存。

第二十三條 行政執(zhí)法人員應(yīng)當妥善整理、歸檔、使用全過程記錄文字和音像資料，并同書式檔案一并保存。

使用全過程記錄的音像資料應(yīng)當刻錄光盤或使用移動硬盤留存?zhèn)浞荨?/p>

第二十四條 當事人根據(jù)需要申請復(fù)制相關(guān)執(zhí)法全過程記錄信息的，經(jīng)行政機關(guān)負責人同意，可復(fù)制使用，依法應(yīng)保密的除外。

第二十五條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的執(zhí)法記錄信息，應(yīng)嚴格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進行管理。

第二十六條 實施執(zhí)法全過程記錄中有下列情形之一的，責令限期整改；情節(jié)嚴重或造成嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）不制作或不按要求制作執(zhí)法全過程記錄的；

（二）違反規(guī)定泄露執(zhí)法記錄信息造成嚴重后果的；

（三）故意毀損，隨意刪除、修改執(zhí)法全過程中文字或音像記錄信息的；

（四）不按規(guī)定儲存或維護致使執(zhí)法記錄損毀、丟失，造成嚴重后果的；

（五）其他違反執(zhí)法全過程記錄規(guī)定，造成嚴重后果的。

第七章 附則

第二十七條 本制度由盤山縣市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第二十八條 本制度自印發(fā)之日起施行。